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子公司江苏金珊瑚资本管理有限公司私募基金管理人登记法律意见书获基金业协会审核通过

近日,江苏金珊瑚资本管理有限公司(“金珊瑚资本”)委托江苏法德永衡律师事务所出具的私募基金管理人登记法律意见书(“法律意见书”)通过中国证券投资基金业协会(“基金业协会”)审核。 

  为切实保护投资者合法权益,促进私募基金行业规范健康发展,2016年2月5日,基金业协会印发《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(中基协[2016]4号,“4号文),要求自公告发布之日起,私募基金管理人申请登记、首次申请备案私募基金产品、发生重大事项变更、基金业协会认定等四种情形下,应当通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书,且对法律意见书的核查内容提出了全面且具有针对性的指引要求。自4号文发布之后,基金业协会在全国多城市举办了数次答疑会对4号文进行解读和释明,私募基金行业反向热烈,相当数量的私募基金管理人已经委托或正在委托法律顾问按照4号文的要求开展自律核查与法律意见书出具工作。

  金珊瑚资本自2016年2月中基协新规发布之日起,认真研读并学习了《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》(“4号文”)、《私募基金登记备案相关问题解答》等相关精神,并根据协会要求全面开展了风控机制自查,内控机制自查、高管从业资格自查、专业化经营自查、劳动用工自查等工作。并通过优化组织架构、制度规范健全、组织员工培训、参与基金从业资格考试等方式积极加强基金管理风险控制、完善管理架构。

  同时,为积极落实基金业协会相关自律规则要求,金珊瑚资本聘请江苏法德永衡律师事务所对企业展开了为期2个多月的法律尽职调查。相关执业律师通过访谈、查阅、函证等方式,参照《私募基金管理人登记法律意见书指引》要求对管理人主体资格、经营范围、股权结构、实际控制人、关联方、从业人员、内部控制、合法诚信情况等逐项发表意见,并对相关问题提出了针对性的规范化建议。该项目由合伙人王伟律师及项目负责人胡洋律师领导团队完成,王梅律师和刘文钊律师为本项目提供了全程支持。该项目团队主要经办律师均具备基金/证券从业资格。

  据了解,截至目前,私募基金管理人委托律师事务所出具的法律意见书通过率约为10%。根据对中国证券投资基金业协会信息公示系统的查询,南京市363家于协会备案的私募基金管理人中,仅2家通过法律意见书审核,为南京新流域投资管理公司、江苏金珊瑚资本管理有限公司。



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